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理事長黃敏助直接說明,全體84家專營證券商全年盈餘約為360億元,平均每股盈餘為1.05元,展望2011年,證券公會仍將秉持服務會員的精神,持續推動資本市場發展與改革,為提升證券市場及證券商的競爭力而努力。我提出三項重點與大家共勉。壹、重視法規遵循,積極因應新法規的施行。貳、2011年將會是台灣權證豐收年。参、建議政府加強協商,使證券商登陸營業。2011年將是台灣證券市場蓬勃的一年,敏助在此願以「否極泰來、水到渠成」與大家共勉。祝福大家兔年身心健康順利,事業鴻兔大展。
(記者王冠勛高雄報導)
中華民國券商同業公會(2011年1月13日)記者會, 理事長黃敏助直接說明, 回顧2010年台灣證券市場,上半年因歐美國家復甦緩慢、歐洲國家債信危機、中國打房政策及緊縮貨幣政策等因素,影響股市指數並衝擊證券商獲利;下半年因美國實施第二次量化寬鬆政策,使全球資金充沛,中國經濟持續快速成長,我國受惠於ECFA簽訂使兩岸經濟更加連動,股市指數走揚及證券商獲利漸入佳境。全年集中市場指數由8,188點上漲至8,972點,漲幅9.57%;櫃買市場指數由150點下跌至143點,跌幅4.67%。證券市場總市值(含上櫃)由新台幣22.94兆元增至25.79兆元,增幅12.42%。全體84家專營證券商全年盈餘約為360億元,平均每股盈餘為1.05元【表一】。
展望2011年,證券公會仍將秉持服務會員的精神,持續推動資本市場發展與改革,為提升證券市場及證券商的競爭力而努力。我提出三項重點與大家共勉。
壹、重視法規遵循,積極因應新法規的施行
雖然2008年金融風暴衝擊的影響逐漸過去,各國金融監理趨勢由業者自律轉為政府加嚴監理,此在短期間內仍是主管機關的施政重點。證券商在2011年將面臨許多新法規施行的衝擊,必須儘早預做準備妥善因應:
一. 金融消費者保護法:已通過行政院版本草案,即將送立法院審議立法。
二. 個人資料保護法:在2010年5月公告,預估2012年初施行。
三. 國際會計報告準則(IFRS):將在2013年全面施行,2012年要求雙軌適用。
四. 公司治理守則與企業社會責任守則:已成為國際潮流,作為投資標的選擇基礎。
公會鑑於證券商為高度監理行業,法令規範非常繁瑣,已在去年12月底成立「法律事務暨法令遵循委員會」,將匯集證券商法務室主任、法規遵循主管、業務部門主管與總稽核等專業人士,建構證券業者間法令傳達、諮詢、協調與溝通平台,協助證券商與主管機關及周邊單位進行溝通協調,積極降低業者營運之法律與作業風險。
貳、2011年將會是台灣權證豐收年
公會在去年初提出『2010權證元年』的工作目標,希望能活絡權證市場,達到成交金額占市場比重5%目標。
在這一年中,公會積極推動法規鬆綁、規劃新商品、建立新制度等各項變革,並完成解決權證課稅爭議、調降權證上市(櫃)掛牌費等兩項重要績效,使權證市場在2010年有很大的成長:
權證成交金額占市場比重由2009年平均0.35%成長為2010年11月的1.01%;若以成交股數計算比重,則已超過15%(因權證發行每單位金額約2元,遠較個股金額小)。
權證交易投資人數由2009年12月份的21,561人成長為2010年12月份的30,500人,成長五成。
經由公會的積極溝通,證交所和櫃買中心決定調降每檔權證上市(櫃)掛牌費,案經兩單位去年12月份董事會會議通過,並報金管會核可,調降方案將可望於2011年1月中旬起實施,估計約可為證券商節省掛牌費新台幣1億5,000萬元。
由每檔每年最低收10萬元的費率,調降為依實際每檔權證上市(櫃)總面值,每年收取下列上市(櫃)費:
權證上市(櫃)總面值 | 每年上市(櫃)費 |
1,500萬元(含)以下 | 8萬元 |
超過1,500萬元至3,000萬元(含) | 7萬元 |
超過3,000萬元 | 6萬元 |
展望2011年,證交所將修正權證到期日結算價變更計算方式、進一步採用電子檔案方式傳送上市申請文件、推出牛證與熊證新商品;公會將建置權證市場資訊平台供投資人了解權證商品、同時規劃說帖向財政部訴求,權證流動量提供者基於避險需求所進行的個股交易,參照國外案例免繳證券交易稅。我相信在今年證券商共同為蓬勃權證市場努力,將建立台灣權證市場的新高峰。
参、建議政府加強協商,使證券商登陸營業
兩岸金融交流在去年金融監理備忘錄(MOU)和經濟合作架構協議(ECFA)簽訂生效後,已步入實質合作的階段,雖然ECFA早收清單對證券業無具體進展,但目前兩岸仍在繼續協商未來的開放清單,對證券業開放准入仍有非常大的希望。台灣證券商跨足大陸證券市場一直是業者多年來的期待,也有多家業者早就到大陸地區佈局設立辦事處,兩岸證券開放與攜手合作,可協助兩岸資本市場的蓬勃發展。
台灣證券業者與大陸證券業者的規模並不相稱,在進入大陸市場之前必須先將自身體質做大做強。公會呼籲政府和業者應營造一個環境,為境外企業到台灣上市、境外投資者到台灣投資,提供方便順暢的服務,壯大台灣證券市場,對證券商進入他國市場也會更容易、更有把握。
公會在2011年將積極協助政府與大陸協商證券業的開放,首先是使證券商在大陸的代表處能成為分公司或子公司,實際經營業務。其次是推動政府開放複委託可承做香港國企股、大陸市場有價證券與大陸公司海外掛牌有價證券及商品型ETF。另外,進一步提高QDII投資台灣之上限金額,開放大陸取得QDII資格之專業機構皆得來台從事證券投資或期貨交易。最後是鼓勵兩岸證券交易所共同建構投資平台,使台灣投資人可在台灣證交所購買大陸股票,大陸投資人可在大陸證交所購買台灣股票。
企盼兩岸在ECFA繼續協商中,本著「先易後難、求同化異、循序漸進、積極穩妥」的原則,逐步使台資證券商登陸營業或陸資證券商入台營運,相互參股、合作、合資,使兩岸證券商、台商及廣大投資人都能獲利。
2011年將是台灣證券市場蓬勃的一年,敏助在此願以「否極泰來、水到渠成」與大家共勉。祝福大家兔年身心健康順利,事業鴻兔大展。
表一 台灣證券商每股稅後盈餘(EPS)的表現
(單位:新台幣元)
證券商 | 2005年 | 2006年 | 2007年 | 2008年 | 2009年 | 2010年 |
全體證券商 | 0.35 | 1.13 | 1.62 | -0.20 | 1.18 | 1.05 |
綜合 | 0.32 | 1.09 | 1.57 | -0.28 | 1.14 | *待填入 |
專業經紀 | 0.80 | 1.90 | 2.81 | 1.55 | 2.05 | 待填入 |
本國證券商 | 0.24 | 1.01 | 1.44 | -0.42 | 1.12 | 待填入 |
綜合 | 0.26 | 1.03 | 1.45 | -0.43 | 1.13 | 待填入 |
專業經紀 | -0.23 | 0.64 | 1.12 | -0.08 | 0.93 | 待填入 |
外資證券商 | 3.11 | 3.36 | 5.00 | 3.49 | 1.99 | 待填入 |
綜合 | 2.66 | 2.72 | 4.27 | 2.88 | 1.25 | 待填入 |
專業經紀 | 4.04 | 5.02 | 7.41 | 5.93 | 5.66 | 待填入 |
* 備註:預定在1/17證交所彙整證券商財報後即可計算數字填入。
圖: 中華民國券商同業公會理事長黃敏助